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“群”风险,国泰君安!

admin 2023年12月18日 20:38:13 9
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  炒股就看金麒麟分析师研报,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!

  来源:券业行家

  因对客户微信群管控不力,魔都巨头国泰君安,收到了久违的合规罚单。

  都是微信群惹的祸

  近期,一则“女子离职退出600余工作群”的社会新闻热点,让身在工位的行家颇有感触。

  回顾证券行业,涉及微信群的事件时有发生。比如,头部券商国泰君安,刚刚收到的这则监管处罚函。

  12月13日,内蒙古证监局点名国泰君安证券巴彦淖尔金川大道证券营业部(简称:金川大道营业部),在微信群管理中存在“内部控制不完善、合规管理存在不足,未严格规范从业人员执业行为“的情况。

  经查,这家营业部自2021年9月起建立了三个客户服务微信群,但未按照内部制度规定进行报备,群内发布的信息未经合规人员、营业部负责人审核。

  上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三条、第六条第四项、《证券公司内部控制指引》(证监机构字〔2003〕260号)第七条第一项的规定。

  为此,内蒙古证监局对金川大道营业部采取出具警示函的监管措施。要求其加强合规管理,按照内部问责制度对相关责任人进行内部问责,限于2023年12月30日前提交整改报告。

  老总履职未满百日

  中证协信息显示,国泰君安在内蒙古辖区设有1家分公司和4家营业部共5家网点,首府呼和浩特2家网点,包头、赤峰和巴彦淖尔各有1家网点。

  据企查查,金川大道营业部成立于2016年6月,七年时间里已有三任负责人——2021年8月23日,负责人从“马云驰”变更为“孟乌兰巴根那”;今年9月19日,“孟乌兰巴根那”变更为“林长喜”。以此来看,这位新任老总履职尚未满百日。

“群”风险,国泰君安!

  综合伟海精英数据,行家发现三任老总均拥有投资顾问资质。其中马云驰于2011年4月加入国泰君安呼和浩特西护城河证券营业部(现为呼和浩特乌兰察布西街营业部,下同),2013年10月取得投顾资质。

  孟乌兰巴根那于2017年11月加入国泰君安金川大道营业部,2020年3月取得投顾资质。

  林长喜在2014年以证券经纪人身份执业于乌兰察布西街营业部,2015年4月,他转正为“一般证券业务”;2017年3月,他取得投顾资质,登记执业于金川大道券营业部。

  前述客户微信群的违规行为,贯穿了三任老总的任期。行家猜测,是否都会被内部问责并上报?

  财富条线拖累业绩

  说起国泰君安,行家也是唏嘘。

  以归母净利润统计,国泰君安在2020年到2022年连续三年位于行业榜眼,但在今年以来的定期报告中,已经降到了第三。与榜首中信证券的差距,在2020年相对较小,相当于中信证券的74.63%;而在今年前三季度,仅相当于52.56%。

“群”风险,国泰君安!

  是什么原因拖累了国泰君安的业绩,各方评论有不同的解读。

  行家注意到,国泰君安2023年中报披露了各业务条线的营业利润,而财富管理条线营业利润降幅颇为明显。

  分部数据显示,今年上半年财富管理条线创收52.23亿元,同比下降15.74%;营业利润24.70亿元,同比降幅为29.05%。规模最大的机构与交易条线,营业利润同比增长15.79%,投资管理条线和国际业务条线增幅分别为74.28%和404.70%。而投行条线创利仅为5.16亿元,同比下降49.16%。

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  或许,在财富管理条线创收创利的压力之下,国泰君安的分支机构急于发掘客户资源,却疏于对合规的管理,最终酿成了事端。

  分管高管较为年轻

  据媒体报道,今年4月,国泰君安分管财富管理业务的副总裁龚德雄辞职。原分管投行业务的副总裁李俊杰先生,转职分管财富管理业务和旗下国泰君安证裕投资有限公司。

  公开信息显示,李俊杰生于1976年,在国泰君安现任高管中最为年轻。他早年曾任中国银联股份有限公司办公室秘书室高级主管、助理主任;上海国际集团有限公司行政管理总部总经理助理、金融管理总部副总经理等职。在国泰君安证券,他曾任董事会办公室副主任、主任兼公司证券事务代表;上海证券总经理、副董事长、董事长。2021年1月,他兼任国泰君安人力资源部总经理,同年6月任副总裁、人力资源总监。

  2022年,国泰君安为这位副总支付的薪酬为234.53万元,并且没有提及支付递延薪酬的情况。

  此外,作为股权激励对象,李俊杰自2021年三季度起持股59.97万股,彼时股价为16.39元/股。目前,国泰君安股价为14.97元/股,其所持股份市值约为897.7万元。

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