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因存在多项违规行为 成都投智资管遭监管责令改正

admin 2023年07月24日 23:20:09 4
因存在多项违规行为 成都投智资管遭监管责令改正摘要:   北京商报讯(记者 刘宇阳 郝彦)7月24日,四川证监局发布公告表示,经查,成都投智资产管理有限公司(以下简称“成都投智资管”)存在以下违规行为,高级管理人员、控股股东、实际控制...

  北京商报讯(记者 刘宇阳 郝彦)7月24日,四川证监局发布公告表示,经查,成都投智资产管理有限公司(以下简称“成都投智资管”)存在以下违规行为,高级管理人员、控股股东、实际控制人发生变更未按规定报告,办公地址、从业人员等信息未按规定及时填报更新;未按规定报送基金管理人2022年度经审计的年度财务报告。此外,未按规定对在管基金成都投智蜀联企业管理中心(有限合伙)的投资者履行投资者适当性管理义务。

  综上,四川证监局决定对成都投智资管采取责令改正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。同时,要求该公司应认真履行基金管理人职责,对存在的问题进行整改,并在收到决定书之日起30日内向四川证监局提交书面整改报告。

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